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炒股杠杆安全开户 政金债5年ETF: 关于以通讯方式召开招商中证政策性金融债3-5年交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的提示性公告
发布日期：2024-10-03 20:27    点击次数：112

炒股杠杆安全开户 政金债5年ETF: 关于以通讯方式召开招商中证政策性金融债3-5年交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的提示性公告

招商基金管理有限公司关于以通讯方式召开招商中证政策       性金融债3-5年交易型开放式指数证券投资基金         基金份额持有人大会的提示性公告   招商基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于2024年6月15日在 《中国证券报》和基金管理人网站（www.cmfchina.com）发布了《招商基金管 理有限公司关于以通讯方式召开招商中证政策性金融债3-5年交易型开放式指数 证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会 顺利召开，现发布招商基金管理有限公司关于以通讯方式召开招商中证政策性 金融债3-5年交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的提示性公 告。   一、会议基本情况   招商基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依据中国证监会证监许 可[2022]1413号文注册募集的招商中证政策性金融债3-5年交易型开放式指数证 券投资基金（以下简称“本基金”）于2022年9月15日成立。   根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《招商中证政策性金融 债3-5年交易型开放式指数证券投资基金基金合同》                        （以下简称“《基金合同》”） 的约定，本基金管理人决定召开本基金的基金份额持有人大会，审议《关于招商 中证政策性金融债3-5年交易型开放式指数证券投资基金变更注册有关事项的议 案》。 止（投票表决时间以表决票收件人收到表决票时间为准）。   收件人：招商基金管理有限公司基金份额持有人大会投票处   地址：深圳市福田区深南大道7888号东海国际中心A座24层   邮政编码：518040   联系电话：0755-83190369   基金管理人有权根据实际需要增加或调整招商中证政策性金融债3-5年交易 型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的投票或授权方式并在规定媒 介上公告。   二、会议审议事项   本次基金份额持有人大会审议的事项为《关于招商中证政策性金融债3-5年 交易型开放式指数证券投资基金变更注册有关事项的议案》（以下简称“《议 案》”），《议案》详见附件一。   三、权益登记日   本次大会的权益登记日为 2024 年 6 月 17 日，即在 2024 年 6 月 17 日在登 记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人 大会。   四、纸质表决票的填写和寄交方式 金管理人网站（http://www.cmfchina.com）下载等方式获取表决票。   （1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签名，并提供本人身份证件复 印件；   （2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或相关的业务 专用章，并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其 他单位可使用加盖公章的事业单位法人证书、有权部门的批文、开户证明或登记 证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公 章（如有）或由授权代表在表决票上签名（如无公章），并提供该授权代表的身 份证件、护照或其他身份证明文件的复印件，该合格境外机构投资者所签署的授 权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其 他证明文件，以及该合格境外机构投资者加盖公章（如有）的营业执照、商业登 记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证 明文件的复印件；   （3）基金份额持有人可根据本公告“五、授权”的规定授权其他个人或机 构代其在本次基金份额持有人大会上投票。代理人接受基金份额持有人书面方式 授权代理投票的，应由代理人在表决票上签名或盖章，并提供授权委托书原件以 及本公告“五、授权”中所规定的基金份额持有人以及代理人的身份证明文件或 机构主体资格证明文件，但下述第（4）项另有规定的除外；   （4）基金份额持有人使用基金管理人邮寄的专用授权委托征集信函授权基 金管理人、基金托管人或非直销销售机构投票的，接受有效委托的基金管理人、 基金托管人或非直销销售机构应在表决票上加盖本单位公章，并提供加盖公章的 企业法人营业执照复印件。 投票表决起止时间内（自2024年6月17日起至2024年7月15日17：00止，以本基金 管理人收到表决票时间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至本基金管理人的 办公地址（深圳市福田区深南大道7888号东海国际中心A座24层），并请在信封 表面注明：“招商中证政策性金融债3-5年交易型开放式指数证券投资基金基金 份额持有人大会表决专用”。   五、授权   （1）个人投资者授权他人投票的，应由代理人在表决票上签名或盖章，并 提供被代理的个人投资者身份证件复印件，以及填妥的授权委托书（见附件三） 原件。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件复印件；如代理人为机构， 还需提供代理人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其 他单位可使用加盖公章的事业单位法人证书、有权部门的批文、开户证明或登记 证书复印件等）。   （2）如果个人投资者使用其收到的基金管理人邮寄的专用授权委托征集信 函授权时，无需提供身份证明文件复印件，在专用回邮信函上填写个人姓名、身 份证明文件号码和具体表决意见，并回寄给基金管理人，该专用回邮信函即视为 有效授权，若委托人签署的专用回邮信函没有表示具体表决意见的，视为委托人 授权基金管理人按照其意志行使表决权。   （3）机构投资者授权他人投票的，应由代理人在表决票上签名或加盖公章， 并提供被代理的机构投资者加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社 会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人证书、有权部门的批文、开户 证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书（见附件三）原件。如代理 人为个人，还需提供代理人的身份证件复印件；如代理人为机构，还需提供代理 人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用 加盖公章的事业单位法人证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）； 合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签名或加盖公章， 并提供该合格境外机构投资者加盖公章（如有）的营业执照、商业登记证或者其 他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复 印件和填妥的授权委托书（见附件三）原件。如代理人为个人，还需提供代理人 的身份证件复印件；如代理人为机构，还需提供代理人加盖公章的企业法人营业 执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人证 书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。   为方便基金份额持有人参与本次大会，基金管理人可开设录音电话授权方式， 基金管理人和部分销售机构可通过各自的客服代表与基金份额持有人取得联系， 在通话过程中以回答提问方式核实基金份额持有人身份并由客服代表根据客户 意愿进行授权记录从而完成授权，由基金管理人根据授权人的表决意见代为行使 表决权。为保护基金份额持有人利益，整个通话过程将被录音。   电话授权的起止时间自2024年6月17日0:00起至2024年7月12日15:00止（授 权时间以系统记录的电话授权时间为准），敬请投资者注意。   基金份额持有人通过电话授权的方式仅适用于个人投资者，对机构投资者暂 不开通。   （1）直接投票表决优先规则   如果基金份额持有人进行了授权委托，又存在有效的直接投票表决，则以 有效的直接投票表决为有效表决，授权委托无效。   （2）最后授权优先规则   如果同一基金份额持有人在不同时间多次进行有效授权，无论表决意见是否 相同，均以最后一次授权为准。如最后时间收到的授权委托有多次，不能确定最 后一次授权的，按以下原则处理：若多次授权的表决意见一致的，按照该表决意 见计票；若多次授权但授权意见不一致的，视为委托人授权受托人投弃权票。   六、计票 管人（江苏银行股份有限公司）授权代表的监督下进行计票，并在所通知的表决 截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，并由公 证机关对其计票过程予以公证。基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （1）纸面表决票通过专人送交的，表决时间以实际递交时间为准；邮寄送 达本公告规定的收件人的地址，表决时间以收件人收到时间为准。2024年7月15 日17：00以后送达收件人的纸面表决票，均为无效表决。   （2）基金份额持有人重复寄送纸面表决票的，若各表决票之意思相同时， 则视为同一表决票；表决之意思相异时，按如下原则处理： 的表决票视为被撤回； 弃权表决，计入有效表决票； 本公告列明的收件人收到的时间为准。   （3）如表决票有下列情形之一者，该表决票无效，并且不视为该基金份额 持有人已参与本次基金份额持有人大会表决，亦不计入参与本次基金份额持有人 大会表决的基金份额总数之内： 份证明文件复印件的或提供的文件不符合本公告规定的； 或提供的文件不符合本公告规定的；   （4）如纸面表决票有下列情形之一但其他要素符合会议公告规定者，该纸 面表决意见视为弃权，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其 所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数：   七、决议生效条件 基金份额不少于本基金在权益登记日基金份额总数的二分之一（含二分之一）；    《议案》应当由提交有效表决意见的本基金基金份额持有人(或其代理人) 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效； 基金管理人依法将决议报中国证监会备案。法律法规另有规定的，从其规定。   八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权   根据《基金法》及《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会需要本人 直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所代表的本 基金基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之一）。如果本 次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，根据《基金法》及《基 金合同》，本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大 会。重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持 有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果授权方式发 生变化或者基金份额持有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细 说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。   九、本次大会相关机构   地址：深圳市福田区深南大道7088号   联系人：赖思斯    联系电话：（0755）83199596    邮政编码：518040    网址：http://www.cmfchina.com    地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心4层、5层    联系人：甄真    联系电话：（010）81138973    邮政编码：100032    注册及办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼    联系电话：（021）51150298    十、重要提示 商中证国债及政策性金融债0-3年交易型开放式指数证券投资基金。在招商中证 国债及政策性金融债0-3年交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效后进入 调仓期，调仓期内基金停牌、暂停办理申购赎回，无意持有招商中证国债及政策 性金融债0-3年交易型开放式指数证券投资基金的投资者请做好退出安排。 政策性金融债0-3年指数成份券，在此之前可能导致本基金的跟踪偏离度和跟踪 误差扩大。 购赎回，后续复牌、开放申购赎回的安排，请详见基金管理人届时发布的相关公 告。敬请基金份额持有人关注本基金停牌、暂停赎回期间的流动性风险。 司及上海证券交易所业务规则办理相关业务，敬请基金份额持有人关注。 表决票。 （http://www.cmfchina.com）查阅，投资者如有任何疑问，可致电400-887-9555 咨询。  附件一：《关于招商中证政策性金融债3-5年交易型开放式指数证券投资基 金变更注册有关事项的议案》  附件二：关于招商中证政策性金融债3-5年交易型开放式指数证券投资基金 变更注册有关事项的说明  附件三：授权委托书（样本）  附件四：招商中证政策性金融债3-5年交易型开放式指数证券投资基金基金 份额持有人大会表决票                         招商基金管理有限公司 附件一： 关于招商中证政策性金融债3-5年交易型开放式指数证券投资基金变更注册有                关事项的议案 招商中证政策性金融债3-5年交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人：   为更好的满足投资运作的需要，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《招商中证政策性金融债3-5年交易 型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定， 本基金管理人经与基金托管人江苏银行股份有限公司协商一致，提议召开本基金 的基金份额持有人大会，审议将本基金变更注册为招商中证国债及政策性金融债 交易型开放式指数证券投资基金变更注册有关事项的说明》见附件二。   为实施本次会议议案，提议授权基金管理人办理本次基金变更注册的有关具 体事宜，包括但不限于根据市场情况确定本基金转型的具体时间，根据现时有效 的法律法规的要求和变更注册后的产品特点对基金合同、托管协议、招募说明书 进行必要的修改和补充。   以上提案，请予审议。                            招商基金管理有限公司 附件二： 关于招商中证政策性金融债3-5年交易型开放式指数证券投资基金变更注册有                关事项的说明   一、声明 年9月15日，基金托管人为江苏银行股份有限公司。根据市场环境变化及基金运 作情况，为更好的满足投资运作的需要，保护基金份额持有人的利益，根据《中 华人民共和国证券投资基金法》、               《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《招 商中证政策性金融债3-5年交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）的有关规定，本基金管理人经与基金托管人江苏银行股份有限 公司协商一致，决定召开基金份额持有人大会，将招商中证政策性金融债3-5年 交易型开放式指数证券投资基金的标的指数修改为中证国债及政策性金融债0-3 年指数，基金名称由“招商中证政策性金融债3-5年交易型开放式指数证券投资 基金”变更为“招商中证国债及政策性金融债0-3年交易型开放式指数证券投资 基金”，对应调整基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资限制等相关内容， 并根据现行有效的法律法规的要求同步对基金合同中其他章节条款表述略作完 善。本基金其他产品要素无重大变化。同时根据变更注册后的产品特点对原基金 合同进行修订。 持有人或其代理人所持表决权的二分之一（含二分之一）以上通过，存在无法获 得基金份额持有人大会表决通过的可能。   二、变更注册后的基金合同的生效   本次基金份额持有人大会决议生效后，《招商中证国债及政策性金融债0-3 年交易型开放式指数证券投资基金基金合同》拟自2024年7月17日起生效，原 《招商中证政策性金融债3-5年交易型开放式指数证券投资基金基金合同》同日 起失效。具体日期以届时发布的公告为准。   三、基金变更注册的主要风险及预备措施   （一）持有人大会未达到召开条件或议案被否决的风险   该风险是指参会人所代表的基金份额不到权益登记日基金总份额的二分之 一而导致持有人大会未达到召开条件，或者议案未经参加大会的基金份额持有人 或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过而导致议案被否决。 为防范该风险，基金管理人已提前对基金份额持有人进行了走访，认真听取了基 金份额持有人意见，拟定议案综合考虑了持有人的要求。如有必要，基金管理人 将根据基金份额持有人意见，对变更注册方案进行适当修订并重新公告。基金管 理人可在必要的情况下，推迟基金份额持有人大会的召开时间，并予以公告。如 果基金份额持有人大会未达到召开条件，基金管理人将在三个月后、六个月内二 次召 开持有人大会。如果议案被否决，基金管理人计划按照有关规定重新召集 持有人大会对基金变更注册事项再予以审议。   四、基金管理人联系方式   基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议，请通过以下方式联系：   基金管理人：招商基金管理有限公司   联系电话：400-887-9555   网址：www.cmfchina.com   五、基金合同修改内容 章节            原文条款内容             修改后条款内容 第一 三、招商中证政策性金融债3-5年交易型       三、招商中证国债及政策性金融债 部分 开放式指数证券投资基金由基金管理人         0-3年交易型开放式指数证券投资基 前言 依照《基金法》、基金合同及其他有关         金（以下简称“本基金”）由招商      规定募集，并经中国证券监督管理委员       中证政策性金融债3-5年交易型开放      会（以下简称“中国证监会”）注册。       式指数证券投资基金转型而来。招      中国证监会对基金募集的注册并不表明 商中证政策性金融债3-5年交易型开      其对本基金的投资价值和市场前景做出实 放式指数证券投资基金由基金管理      质性判断或保证，也不表明投资于本基金 人依照《基金法》、《招商中证政    没有风险。                 策性金融债3-5年交易型开放式指数    ……                    证券投资基金基金合同》及其他有                          关规定募集，并经中国证券监督管                          理委员会（以下简称“中国证监                          会”）注册，其变更为本基金已经                          中国证监会变更注册。                          中国证监会对招商中证政策性金融                          债3-5年交易型开放式指数证券投资                          基金变更为招商中证国债及政策性                          金融债0-3年交易型开放式指数证券                          投资基金的注册并不表明其对本基                          金的投资价值和市场前景做出实质                          性判断或保证，也不表明投资于本基                          金没有风险。                          …… 第二 在本基金合同中，除非文意另有所指，下 在本基金合同中，除非文意另有所 部分 列词语或简称具有如下含义：         指，下列词语或简称具有如下含 释义 1、基金或本基金：指招商中证政策性金    义：    融债3-5年交易型开放式指数证券投资基   1、基金或本基金：指招商中证国债    金                     及政策性金融债0-3年交易型开放式    同：指《招商中证政策性金融债3-5年交   中证政策性金融债3-5年交易型开放    易型开放式指数证券投资基金基金合      式指数证券投资基金转型而来。    同》及对本基金合同的任何有效修订和补 4、基金合同、《基金合同》或本基    充                     金合同：指《招商中证国债及政策    人就本基金签订之《招商中证政策性金     券投资基金基金合同》及对本基金    融债3-5年交易型开放式指数证券投资基   合同的任何有效修订和补充    金托管协议》及对该托管协议的任何有     5、托管协议：指基金管理人与基金 效修订和补充                托管人就本基金签订之《招商中证 融债3-5年交易型开放式指数证券投资基   放式指数证券投资基金托管协议》 金招募说明书》及其更新           及对该托管协议的任何有效修订和 策性金融债3-5年交易型开放式指数证券   6、招募说明书：指《招商中证国债 投资基金基金产品资料概要》及其更新     及政策性金融债0-3年交易型开放式 策性金融债3-5年交易型开放式指数证券   其更新 投资基金基金份额发售公告》         7、基金产品资料概要：指《招商中 性金融债3-5年交易型开放式指数证券投   开放式指数证券投资基金基金产品 资基金上市交易公告书》           资料概要》及其更新 银行和/或中国银行保险监督管理委员会    人民银行和/或国家金融监督管理总 售机构宣传推介基金，发售基金份额，     26、基金销售业务：指基金管理人 办理基金份额的申购、赎回等业务       或销售机构宣传推介基金，办理基 司以及符合《销售办法》和中国证监会规 27、销售机构：指招商基金管理有 定的其他条件，取得基金销售业务资格并 限公司以及符合《销售办法》和中 与基金管理人签订了基金销售服务协议， 国证监会规定的其他条件，取得基 办理基金销售业务的机构，包括发售代     金销售业务资格并与基金管理人签 理机构和申购赎回代理机构          订了基金销售服务协议，办理基金 法》和中国证监会规定的其他条件，由     31、基金合同生效日：指《招商中 基金管理人指定的代理本基金发售业务     证国债及政策性金融债0-3年交易型 的机构                   开放式指数证券投资基金基金合     法律法规规定及基金合同规定的条件，     金融债3-5年交易型开放式指数证券     基金管理人向中国证监会办理基金备案     投资基金基金合同》自同一日起失     手续完毕，并获得中国证监会书面确认     效     的日期                   45、标的指数：指中证指数有限公     日起至发售结束之日止的期间，最长不     金融债0-3年指数     得超过3个月     根据基金合同和招募说明书的规定申请     购买基金份额的行为     制并发布的中证政策性金融债3-5年指数 第三 一、基金名称                 一、基金名称 部分 招商中证政策性金融债3-5年交易型开放    招商中证国债及政策性金融债0-3年 基金 式指数证券投资基金              交易型开放式指数证券投资基金 的基 五、基金标的指数               五、基金标的指数 本情 中证政策性金融债3-5年指数         中证国债及政策性金融债0-3年指数 况   六、基金的最低募集份额总额及最低募     集金额     本基金的最低募集份额总额为2亿份，基     金募集金额不少于2亿元人民币。     七、基金份额发售面值和认购费用     本基金基金份额发售面值为人民币1.00     元。     本基金认购费率按招募说明书的规定执     行。 第四 第四部分 基金份额的发售           招商中证国债及政策性金融债0-3年 部分 一、基金份额的发售时间、发售方式、      交易型开放式指数证券投资基金由 基金 发售对象                   招商中证政策性金融债3-5年交易型 的历 1、发售时间               开放式指数证券投资基金变更注册 史沿 自基金份额发售之日起最长不得超过3个   而来。 革   月，具体发售时间见基金份额发售公    招商中证政策性金融债3-5年交易型     告。                  开放式指数证券投资基金于2022年7     投资人可选择网上现金认购、网下现金   中证政策性金融债3-5年交易型开放     认购两种方式。             式指数证券投资基金注册的批复》     网上现金认购是指投资人通过基金管理   （证监许可[2022]1413号文）注册     人指定的发售代理机构利用上海证券交   公开募集。基金管理人为招商基金     易所网上系统以现金进行认购。      管理有限公司，基金托管人为江苏     网下现金认购是指投资人通过基金管理   银行股份有限公司。     人及其指定的发售代理机构以现金进行   招商中证政策性金融债3-5年交易型     认购。                 开放式指数证券投资基金于2022年8     投资人应当在基金管理人及其指定发售   月29日至2022年9月9日公开募集，     代理机构办理基金发售业务的营业场    募集结束后基金管理人向中国证监     所，或者按基金管理人或发售代理机构   会办理备案手续。经中国证监会书     提供的方式办理基金份额的认购。基金   面确认，《招商中证政策性金融债     管理人、发售代理机构接受的认购方    3-5年交易型开放式指数证券投资基     式、办理基金发售业务的具体情况和联   金基金合同》于2022年9月15日生     系方式，请参见招募说明书或基金份额   效。     发售公告。               招商中证政策性金融债3-5年交易型     发售代理机构的具体名单见基金份额发   开放式指数证券投资基金经中国证     售公告，基金管理人可依据实际情况增   监会证监许可[2024]811号文准予变     减、变更发售代理机构。         更注册。     销售机构对认购申请的受理并不代表该   根据《招商中证政策性金融债3-5年     申请一定成功，而仅代表销售机构确实   交易型开放式指数证券投资基金基     接收到认购申请。认购的确认以登记机   金合同》的约定，招商中证政策性     构的确认结果为准。对于认购申请及认   金融债3-5年交易型开放式指数证券     购份额的确认情况，投资人应及时查询   投资基金以通讯方式召开基金份额    并妥善行使合法权利。           持有人大会，并于2024年XX月XX日    符合法律法规规定的可投资于证券投资    融债3-5年交易型开放式指数证券投    基金的个人投资者、机构投资者、合格    资基金变更注册有关事项的议    境外投资者以及法律法规或中国证监会    案》，基金份额持有人大会决议自    允许购买证券投资基金的其他投资人。    表决通过之日起生效。自2024年XX    二、基金份额的认购            月XX日起，《招商中证国债及政策    本基金的认购费率由基金管理人决定，    券投资基金基金合同》生效，《招    并在招募说明书中列示。基金认购费用    商中证政策性金融债3-5年交易型开    不列入基金财产。             放式指数证券投资基金基金合同》    基金募集期间募集的资金应当存入专门    账户，在基金募集行为结束前，任何人    不得动用。    基金认购份额具体的计算方法在招募说    明书中列示。    三、基金认购的其他规定    投资人认购原则、认购限额、认购份额    的计算公式、认购时间安排、投资人认    购应提交的文件和办理的手续等事项，    由基金管理人根据相关法律法规以及本    基金合同的规定确定，并在招募说明书    和基金份额发售公告中披露。 第五 第五部分    基金备案         第五部分 基金的存续 部分 一、基金备案的条件            无 基金 本基金自基金份额发售之日起3个月内，   …… 的存 在基金募集份额总额不少于2亿份，基金 续   募集金额不少于2亿元人民币且基金认购     人数不少于200人的条件下，基金募集期     届满或基金管理人依据法律法规及招募     说明书可以决定停止基金发售，并在10     日内聘请法定验资机构验资，自收到验     资报告之日起10日内，向中国证监会办     理基金备案手续。     基金募集达到基金备案条件的，自基金     管理人办理完毕基金备案手续并取得中     国证监会书面确认之日起，基金合同生     效；否则基金合同不生效。基金管理人     在收到中国证监会确认文件的次日对基     金合同生效事宜予以公告。基金管理人     应将基金募集期间募集的资金存入专门     账户，在基金募集行为结束前，任何人     不得动用。     二、基金合同不能生效时募集资金的处     理方式     如果募集期限届满，未满足基金备案条     件，基金管理人应当承担下列责任：     的债务和费用。     资人已交纳的款项，并加计银行同期活     期存款利息。发售代理机构将协助基金     管理人、登记机构完成相关资金的退还     工作。     托管人及发售代理机构不得请求报酬。    基金管理人、基金托管人和发售代理机    构为基金募集支付之一切费用应由各方    各自承担。    …… 第九 一、基金管理人              一、基金管理人 部分 （二） 基金管理人的权利与义务      （二） 基金管理人的权利与义务 基金 1、根据《基金法》《运作办法》及其他   1、根据《基金法》《运作办法》及 合同 有关规定，基金管理人的权利包括但不限 其他有关规定，基金管理人的权利 当事 于：                   包括但不限于： 人及 （16）在符合有关法律、法规、上海证券 （16）在符合有关法律、法规、上 权利 交易所及基金登记机构相关业务规则、通 海证券交易所及基金登记机构相关 义务 知、指南的规定以及本基金合同的前提    业务规则、通知、指南的规定以及    下，制订和调整有关基金认购、申购、    本基金合同的前提下，制订和调整    赎回、非交易过户、转托管和收益分配等 有关基金申购、赎回、非交易过    业务规则；                户、转托管和收益分配等业务规    有关规定，基金管理人的义务包括但不限 2、根据《基金法》《运作办法》及    于：                   其他有关规定，基金管理人的义务    （1）依法募集资金，办理或者委托经中   包括但不限于：    国证监会认定的其他机构代为办理基金份 （1）依法募集资金，办理或者委托    额的发售、申购、赎回和登记事宜；     经中国证监会认定的其他机构代为    （8）采取适当合理的措施使计算基金份   办理基金份额的申购、赎回和登记    额认购价格、申购对价、赎回对价的方    事宜；    法符合基金合同等法律文件的规定，按有 （8）采取适当合理的措施使计算基    关规定计算并公告基金净值信息，确定基 金份额申购对价、赎回对价的方法    金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清 符合基金合同等法律文件的规定，    单；                   按有关规定计算并公告基金净值信    （24）基金管理人在募集期间未能达到   息，确定基金份额申购、赎回对    基金的备案条件，基金合同不能生效，    价，编制申购赎回清单；     基金管理人承担全部募集费用，将已募      二、基金托管人     集资金并加计银行同期活期存款利息在      （一） 基金托管人简况     基金募集期结束后30日内退还基金认购     法定代表人：葛仁余     人；                     ……     二、基金托管人                注册资本：147.7亿元人民币     （一） 基金托管人简况            三、基金份额持有人     法定代表人：夏平               ……     ……                     2、根据《基金法》《运作办法》及     注册资本：115.4亿元人民币        其他有关规定，基金份额持有人的     三、基金份额持有人              义务包括但不限于：     ……                     （4）交纳基金申购对价、赎回对价     有关规定，基金份额持有人的义务包括但 用；     不限于：     （4）交纳基金认购款项、申购对价、赎     回对价及法律法规和基金合同所规定的费     用； 第十 ……                      …… 部分 一、召开事由                  一、召开事由 基金 2、在法律法规规定和《基金合同》约定      2、在法律法规规定和《基金合同》 份额 的范围内且对基金份额持有人利益无实质 约定的范围内且对基金份额持有人 持有 性不利影响的前提下，以下情况可由基金 利益无实质性不利影响的前提下， 人大 管理人和基金托管人协商后修改，不需召 以下情况可由基金管理人和基金托 会   开基金份额持有人大会：            管人协商后修改，不需召开基金份     （4）基金管理人、相关证券交易所和登     额持有人大会：     记机构等调整有关基金认购、申购、赎      （4）基金管理人、相关证券交易所     回、交易、转托管、非交易过户、质押等 和登记机构等调整有关基金申购、     业务的规则（包括但不限于申购赎回清单 赎回、交易、转托管、非交易过     的调整、开放时间的调整等），或证券交 户、质押等业务的规则（包括但不     易所和登记机构调整上述业务规则；      限于申购赎回清单的调整、开放时                           间的调整等），或证券交易所和登                           记机构调整上述业务规则； 第十 二、投资范围                 二、投资范围 四部 ……                     …… 分   基金的投资组合比例：建仓完成后，本     基金的投资组合比例：本基金投资 基金 基金投资于待偿期在3年至5年（包含3年    于标的指数成份券和备选成份券的 的投 和5年）的标的指数成份券和备选成份券     资产比例不低于基金资产净值的 资   的资产比例不低于基金资产净值的90%，   80%，且不低于非现金基金资产的     且不低于非现金基金资产的80%。      80%。     三、投资策略                三、投资策略     ……                    ……     （1）资产配置策略             （1）资产配置策略     本基金以追求标的指数长期增长的稳定收 本基金以追求标的指数长期增长的     益为宗旨，在降低跟踪误差和控制流动性 稳定收益为宗旨，在降低跟踪误差     风险的双重约束下构建指数化的投资组     和控制流动性风险的双重约束下构     合。本基金投资于待偿期在3年至5年     建指数化的投资组合。本基金投资     （包含3年和5年）的标的指数成份券和    于标的指数成份券和备选成份券的     备选成份券的资产比例不低于基金资产净 资产比例不低于基金资产净值的     值的90%，且不低于非现金基金资产的    80%，且不低于非现金基金资产的     四、投资限制                四、投资限制     基金的投资组合应遵循以下限制：       基金的投资组合应遵循以下限制：     （1）本基金投资于待偿期在3年至5年    （1）本基金投资于标的指数成份券     （包含3年和5年）的标的指数成份券和    和备选成份券的资产比例不低于基     备选成份券的资产比例不低于基金资产净 金资产净值的80%，且不低于非现金     值的90%，且不低于非现金基金资产的    基金资产的80%；     （4）本基金债券正回购资金余额或逆回    除上述（4）、（5）情形之外，因     购资金余额不得超过其上一日基金资产     证券市场波动、证券发行人合并、     净值的40%，进入全国银行间同业市场进   基金规模变动、标的指数成份券调     行债券回购的最长期限为1年，债券回购    整、标的指数成份券流动性限制等     到期后不得展期；              基金管理人之外的因素致使基金投     ……                    资比例不符合上述规定投资比例     除上述（5）、（6）情形之外，因证券    的，基金管理人应当在10个交易日     市场波动、证券发行人合并、基金规模变 内进行调整，但中国证监会规定的     动、标的指数成份券调整、标的指数成份 特殊情形除外。法律法规另有规定     券流动性限制等基金管理人之外的因素致 的，从其规定。     使基金投资比例不符合上述规定投资比例 ……     的，基金管理人应当在10个交易日内进行 五、标的指数与业绩比较基准     调整，但中国证监会规定的特殊情形除     本基金的标的指数为中证国债及政     外。法律法规另有规定的，从其规定。     策性金融债0-3年指数。     ……                    本基金的业绩比较基准为标的指数     五、标的指数与业绩比较基准         收益率，即中证国债及政策性金融     本基金的标的指数为中证政策性金融债     债0-3年指数收益率。     本基金的业绩比较基准为标的指数收益     率，即中证政策性金融债3-5年指数收益     率。 第十 四、估值方法                 四、估值方法 六部 1、证券交易所上市的有价证券的估值      1、已上市或已挂牌转让的不含权固 分   （1）交易所上市实行净价交易的债券，    定收益品种选取第三方估值基准服 基金 对于存在活跃市场的情况下，按估值日      务机构提供的相应品种当日的估值 资产 第三方估值机构提供的相应品种当日的      全价进行估值，涉税处理应根据相 估值 估值净价进行估值；估值日没有交易       关法律、法规的规定执行。     的，且最近交易日后经济环境未发生重     2、已上市或已挂牌转让的含权固定     大变化，按估值日第三方估值机构提供     收益品种选取第三方估值基准服务     的相应品种当日的估值净价进行估值；    机构提供的相应品种当日的唯一估     如最近交易日后经济环境发生了重大变    值全价或推荐估值全价进行估值。     化的，采用估值技术确定公允价值。     对于含投资者回售权的固定收益品     （2）交易所上市未实行净价交易的债    种，行使回售权的，在回售登记日     券，对于存在活跃市场的情况下，按估    至实际收款日期间选取第三方估值     值日收盘价或第三方估值机构提供的相    基准服务机构提供的相应品种的唯     应品种当日的估值全价减去收盘价或估    一估值全价或推荐估值全价进行估     值全价中所含的债券应收利息得到的净    值，同时将充分考虑发行人的信用     价进行估值；估值日没有交易的，且最    风险变化对公允价值的影响。回售     近交易日后经济环境未发生重大变化，    登记期截止日（含当日）后未行使     按最近交易日收盘价或第三方估值机构    回售权的按照长待偿期所对应的价     提供的相应品种当日的估值全价减去收    格进行估值。     盘价或估值全价中所含的债券应收利息    3、对于未上市或未挂牌转让且不存     得到的净价进行估值；如最近交易日后    在活跃市场的固定收益品种，采用     经济环境发生了重大变化的，采用估值    在当前情况下适用并且有足够可利     技术确定公允价值。            用数据和其他信息支持的估值技术     （3）交易所上市不存在活跃市场的有价   确定其公允价值。     证券，采用估值技术确定公允价值。     ……     值技术确定公允价值，在估值技术难以     可靠计量公允价值的情况下，按成本估     值。     定收益品种，采用第三方估值机构提供     的估值价格数据进行估值。     …… 第十 三、不列入基金费用的项目          三、不列入基金费用的项目 七部 下列费用不列入基金费用：          下列费用不列入基金费用： 分   3、基金合同生效前的相关费用；      3、《招商中证政策性金融债3-5年 基金                         交易型开放式指数证券投资基金基 费用                         金合同》生效前的相关费用； 与税 收 第十 一、基金会计政策                一、基金会计政策 九部 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日     2、基金的会计年度为公历年度的1 分    至12月31日；基金首次募集的会计年度   月1日至12月31日； 基金 按如下原则：如果基金合同生效少于2个 的会 月，可以并入下一个会计年度披露； 计与 审计 第二 五、公开披露的基金信息             五、公开披露的基金信息 十部 公开披露的基金信息包括：            公开披露的基金信息包括： 分    （一）基金招募说明书、基金合同、基金 （一）基金招募说明书、基金合 基金 托管协议、基金产品资料概要           同、基金托管协议、基金产品资料 的信 2、基金招募说明书应当最大限度地披露      概要 息披 影响基金投资人决策的全部事项，说明基 2、基金招募说明书应当最大限度地 露    金认购、申购和赎回安排、基金投资、     披露影响基金投资人决策的全部事      基金产品特性、风险揭示、信息披露及基 项，说明基金申购和赎回安排、基      金份额持有人服务等内容。……        金投资、基金产品特性、风险揭      （二）基金份额发售公告           示、信息披露及基金份额持有人服      基金管理人应当就基金份额发售的具体     务等内容。……      事宜编制基金份额发售公告。         （七）临时报告      基金募集申请经中国证监会注册后，基     ……      金管理人应当在基金份额发售的三日      前款所称重大事件，是指可能对基      前，将基金份额发售公告、基金招募说     金份额持有人权益或者基金份额的      明书提示性公告和基金合同提示性公告     价格产生重大影响的下列事件：      登载在规定报刊上，将基金份额发售公     无      告、基金招募说明书、基金产品资料概     ……      要、《基金合同》和基金托管协议登载      在规定网站上，其中基金产品资料概要      还应当登载在基金销售机构网站或营业      网点；基金托管人应当同时将《基金合      同》、基金托管协议登载在规定网站      上。      （三）基金合同生效公告      基金管理人应当在收到中国证监会确认      文件的次日在规定报刊和规定网站上登      载《基金合同》生效公告。      （九）临时报告      ……      前款所称重大事件，是指可能对基金份额      持有人权益或者基金份额的价格产生重大      影响的下列事件：      …… 第二 一、基金合同的变更              一、基金合同的变更 十一 1、……对于法律法规规定和基金合同约     1、……对于法律法规规定和基金合 部分 定可不经基金份额持有人大会决议通过的 同约定可不经基金份额持有人大会 基金 事项，由基金管理人和基金托管人同意后 决议通过的事项，由基金管理人和 合同 变更并公告，并报中国证监会备案。       基金托管人同意后变更并公告。 的变 更、 终止 与基 金财 产的 清算 第二 ……                   …… 十四 1、基金合同经基金管理人、基金托管人   1、《基金合同》经招商中证政策性 部分 双方盖章以及双方法定代表人或授权代    金融债3-5年交易型开放式指数证券 基金 表签名或盖章并在募集结束后经基金管    投资基金基金份额持有人大会表决 合同 理人向中国证监会办理基金备案手续，    通过后，自【】年【】月【】日起 的效 并经中国证监会书面确认后生效。      生效，《招商中证政策性金融债3-5 力                       年交易型开放式指数证券投资基金                         基金合同》同时失效。 附件三：                授 权 委 托 书   兹全权委托   先生／女士或        机构代表本人（或本机构）参加以通 讯开会方式召开的招商中证政策性金融债 3-5 年交易型开放式指数证券投资基 金基金份额持有人大会，并代为全权行使所有议案的表决权。表决意见以受托人 （代理人）的表决意见为准。本授权不得转授权。若在法定时间内就同一议案重 新召开招商中证政策性金融债 3-5 年交易型开放式指数证券投资基金基金份额 持有人大会，除本人（或本机构）重新作出授权外，本授权继续有效。  委托人（签名/盖章）：  委托人身份证件号或营业执照注册号或统一社会信用代码：  基金账号：  受托人（代理人）（签名/盖章）：  受托人（代理人）身份证件号或营业执照注册号或统一社会信用代码：                              委托日期：   年   月   日  附注： 人）所做授权。 均为有效。 附件四：       招商中证政策性金融债 3-5 年交易型开放式指数证券投资基金               基金份额持有人大会表决票 基金份额持有人姓名或名称： 证件号码(身份证件号/营业执照号/统一社会信用代码)： 基金账号： 审议事项                同意           反对   弃权 关于招商中证政策性金融债3-5 年交易型开放式指数证券投资基 金变更注册有关事项的议案 基金份额持有人（或受托人、代理人）签名或盖章：                     年    月   日 说明： 请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。基金份额持有人必须选择一种 且只能选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人持有的全部基金份额 的表决意见。表决意见未选、多选、字迹无法辨认、意愿模糊不清、无法判断、 相互矛盾或表决意见空白的表决票均视为投票人放弃表决权利，该基金份额持 有人持有的全部基金份额的表决结果均计为“弃权”。签名或盖章部分填写不 完整、不清晰的表决票计为无效表决票。表决票应附个人或机构有效身份证明 文件复印件。 表决票效力认定的其他规则详见本次基金份额持有人大会公告。



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